Description
Optimisation des fonctions de contrôle
Dans les établissements bancaires et financiers
Coll. Les essentiels de la banque et de la finance
Author: NICOLET Marie-Agnès
Language: FrenchSubjects for Optimisation des fonctions de contrôle:
Publication date: 11-2012
127 p. · 13x20 cm · Paperback
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127 p. · 13x20 cm · Paperback
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Description
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Les fonctions de contrôle dans les établissements bancaires et financiers,
les sociétés d'assurance et la gestion d'actifs ont subi une profonde
mutation et convergé au fil du temps sous l'impulsion des normes
réglementaires, depuis l'émergence des premiers textes - au début des
années 1990 - jusqu'aux plus récentes évolutions post-crise. Cet ouvrage
présente les caractéristiques de ces nouvelles fonctions qui constituent
le socle des dispositifs de contrôle interne et de gestion des risques :
la fonction conformité ; la fonction de responsable des contrôles
permanents ; le responsable LCB-FT, Le correspondant/déclarant TRACFIN ;
le responsable du contrôle des services d'investissement ; la filière
Risques ; la fonction de responsable de la sécurité des systèmes
d'information ; la fonction de contrôle périodique (audit interne ou
inspection). L'auteur analyse les interdépendances entre ces professions
et explique comment optimiser leur organisation et leurs relations afin
d'oeuvrer pour une meilleure gouvernance, un contrôle efficace et une plus
grande maîtrise des risques.
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